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  • 索 引 號: 003173206/201908-00106
  • 組配分類:監管執法
  • 發布機構:縣政府(政府辦)
  • 主題導航:財政、金融、審計、稅務  
  • 信息來源:市地方金融監管局
  • 發布日期:2019-08-19 11:10:00
  • 信息名稱:融資擔保行政處罰自由裁量權標準
  • 關 鍵 詞:融資擔保行政處罰自由裁量權標準  
  • 發布文號:無
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  • 內容概述:無

融資擔保行政處罰自由裁量權標準

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安徽省融資擔保監管部門行政處罰

自由裁量權實施辦法(試行)

    第一條 為規范本省融資擔保行政執法行為,維護行政管理相對人的合法權益,保障本省融資擔保監管部門正確行使行政處罰自由裁量權,根據《中華人民共和國行政處罰法》、《安徽省融資擔保公司管理辦法(試行)》等規定,結合本省融資擔保執法實際,制定本辦法。

    第二條 本省縣級以上融資擔保監管部門在行使融資擔保行政處罰時適用本制度。

    第三條 行使融資擔保行政處罰自由裁量權應當遵循公平、公正、處罰法定、過罰相當、處罰與教育相結合的原則,遵循法定程序,保障行政管理相對人的合法權益,確保行政處罰自由裁量權行使的合法性、合理性。

    第四條 根據法律、法規、規章的規定,結合當事人違法事實、性質、情節和社會危害性,可將行政處罰分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰和從重處罰五個裁量等級。

    (一)不予處罰,是指對當事人的違法行為不予行政處罰;

    (二)減輕處罰,是指在法定行政處罰幅度最低限以下予以處罰;

    (三)從輕處罰,是指在法定行政處罰幅度內對選擇較低的處罰標準,但不得低于最低限;

    (四)一般處罰,是指按法定行政處罰合理幅度予以處罰;

    (五)從重處罰,是指在法定行政處罰幅度中選擇較高的處罰標準,但不得高于最高限。

    選擇減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的,應當有法律依據或者有能夠證明當事人具有相應情節的證據,并依法履行相應的程序。

    第五條 行政處罰決定應當對違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度等因素及最終選擇的處罰種類、幅度等情況作出詳細說明。

    行使融資擔保行政處罰自由裁量權擬不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的,應當在行政處罰告知書中告知擬不予處罰或者減輕、從輕、從重處罰的事實、理由和依據。

    第六條 違法行為人有下列情形之一的,不予行政處罰:

    (一)不滿十四周歲的人有違法行為的;

    (二)精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為的時候有違法行為的;

    (三)除法律另有規定的外,違法行為在兩年內未被發現的 ;

    (四)違法行為輕微并及時糾正,沒有造成危害后果的;

    (五)其他依法不予行政處罰的情形。

    第七條 違法行為人有下列情形之一的,應當從輕、減輕處罰:

    (一)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的;

    (二)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;

    (三)受他人脅迫或者誘騙的;

    (四)配合查處違法行為有立功表現的;

    (五)其他依法應當從輕、減輕行政處罰的情形。

    第八條 違法行為人有下列情形之一的,應當從重處罰:

    (一)違法行為情節惡劣,造成嚴重后果的;

    (二)嚴重擾亂融資擔保監管秩序和市場秩序的;

    (三)不聽勸阻,被警告后,繼續實施違法行為的;

    (四)多次實施違法行為、已受過行政處罰的;

    (五)在共同實施違法行為時起主要作用的;

    (六)隱匿、銷毀違法證據或者有其他妨礙執法行為的;

    (七)其他應當從重處罰的情形。

    第九條 行政相對人對融資擔保監管部門所給予的行政處罰,享有陳述權、申辯權;對行政處罰不服的,有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟;因融資擔保行政監管部門違法給予行政處罰受到損害的,有權依法提出賠償要求。

    第十條 各級融資擔保監管部門在實施融資擔保行政處罰時,應當按照《安徽省融資擔保管理部門行政處罰自由裁量權細化標準》行使自由裁量權,確定處罰的種類和幅度。

    第十一條 《安徽省融資擔保管理部門行政處罰自由裁量權細化標準》中所稱“以下”不包括本數,“以上”包括本數。

    第十二條 對行政處罰自由裁量權行使情況的監督,通過行政執法監督檢查、行政執法評議考核、行政執法案卷評查等方式進行。

    第十三條 行政處罰自由裁量權行使不當的,應當及時予以糾正;行政執法人員濫用職權、徇私舞弊,造成重大損失和惡劣影響的,按照有關規定對相關責任人給予行政處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

    第十四條 本辦法由安徽省政府金融辦負責解釋。

    第十五條 本辦法自發布之日起施行。

    附件2  

安徽省融資擔保監管部門行政處罰自由裁量權細化標準(試行)

序號

行政處罰項目名稱

實施依據

自由裁量情形

處罰種類和幅度

1

未經批準擅自在公司名稱中使用融資擔保字樣的處罰。

《安徽省融資擔保公司管理辦法(試行)》(省政府令第250號)第三十四條第二款“未經批準擅自在公司名稱中使用融資擔保字樣的,由縣級以上監管部門責令改正,并可處5000元以上20000元以下的罰款”

①未經批準擅自在公司名稱中使用融資擔保字樣,尚未開展融資擔保業務的。

縣級以上監管部門責令改正。

②未經批準擅自在公司名稱中使用融資擔保字樣,已開展融資擔保業務的。

縣級以上監管部門責令改正,并可處5千元以上1萬元以下的罰款。

③未經批準擅自在公司名稱中使用融資擔保字樣,已開展融資擔保業務,拒不改正的。

縣級以上監管部門責令改正,并可處1萬元以上2萬元以下的罰款。

2

融資擔保公司未經批準設立分支機構的處罰。

《安徽省融資擔保公司管理辦法(試行)》(省政府令第250號)第三十五條第(一)項“有下列行為之一的,由縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并可處10000元以上30000元以下的罰款:(一)未經批準設立分支機構的;……”

①融資擔保公司未經批準設立分支機構,尚未開展融資擔保業務的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告。

②融資擔保公司未經批準設立分支機構,已開展融資擔保業務的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并可處1萬元以上2萬元以下的罰款。

③融資擔保公司未經批準設立分支機構,已開展融資擔保業務,經警告拒不改正的。

縣級以上監管部門責令改正,并可處2萬元以上3萬元以下的罰款。

3

融資擔保公司未經辦理變更手續擅自變更的處罰。

《安徽省融資擔保公司管理辦法(試行)》(省政府令第250號)第三十五條第(二)項“有下列行為之一的,由縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并可處10000元以上30000元以下的罰款:(二)未經辦理變更手續擅自變更的;……”

①融資擔保公司未經辦理變更手續擅自變更,尚未造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告。

②融資擔保公司未經辦理變更手續擅自變更,尚未造成不良后果,經警告拒不改正的。

縣級以上監管部門責令改正,并可處1萬元以上2萬元以下的罰款。

③融資擔保公司未經辦理變更手續擅自變更,造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并可處2萬元以上3萬元以下的罰款。

4

融資擔保公司超出批準經營范圍開展業務的處罰。

《安徽省融資擔保公司管理辦法(試行)》(省政府令第250號)第三十五條第(三)項“有下列行為之一的,由縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并可處10000元以上30000元以下的罰款:(三)超出批準經營范圍開展業務的;……”

①融資擔保公司超出批準經營范圍開展業務,尚未造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告。

②融資擔保公司超出批準經營范圍開展業務,尚未造成不良后果,經警告仍不改正的。

縣級以上監管部門責令改正,并可處1萬元以上2萬元以下的罰款。

③融資擔保公司超出批準經營范圍開展業務,造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并可處2萬元以上3萬元以下的罰款。

5

融資擔保公司董事、監事、高級管理人員未經核準資格任職的處罰。

《安徽省融資擔保公司管理辦法(試行)》(省政府令第250號)第三十五條第(四)項“有下列行為之一的,由縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并可處10000元以上30000元以下的罰款:(四)董事、監事、高級管理人員未經核準資格任職的;……”

①融資擔保公司董事、監事、高級管理人員未經核準資格任職,尚未造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告。

②融資擔保公司董事、監事、高級管理人員未經核準資格任職,尚未造成不良后果,經警告仍不改正的。

縣級以上監管部門責令改正,并可處1萬元以上2萬元以下的罰款。

③融資擔保公司董事、監事、高級管理人員未經核準資格任職,造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并可處2萬元以上3萬元以下的罰款。

6

融資擔保公司阻礙或者拒絕監管部門實施現場檢查的處罰。

《安徽省融資擔保公司管理辦法(試行)》(省政府令第250號)第三十五條第(五)項“有下列行為之一的,由縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并可處10000元以上30000元以下的罰款:(五)阻礙或者拒絕監管部門實施現場檢查的;……”

①融資擔保公司阻礙或者拒絕監管部門實施現場檢查的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告。

②融資擔保公司阻礙或者拒絕監管部門實施現場檢查,經警告拒不改正的。

縣級以上監管部門責令改正,并可處1萬元以上2萬元以下的罰款。

③融資擔保公司阻礙或者拒絕監管部門實施現場檢查,情節惡劣的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并可處2萬元以上3萬元以下的罰款。

7

融資擔保公司未按照規定進行信息披露或者向監管部門報送文件、資料、統計數據的處罰。

《安徽省融資擔保公司管理辦法(試行)》(省政府令第250號)第三十五條第(六)項“有下列行為之一的,由縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并可處10000元以上30000元以下的罰款:(六)未按照規定進行信息披露或者向監管部門報送文件、資料、統計數據的;……”

①融資擔保公司未按照規定進行信息披露或者向監管部門報送文件、資料、統計數據,尚未造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告。

②融資擔保公司未按照規定進行信息披露或者向監管部門報送文件、資料、統計數據,尚未造成不良后果,經警告仍不改正的。

縣級以上監管部門責令改正,并可處1萬元以上2萬元以下的罰款。

③融資擔保公司未按照規定進行信息披露或者向監管部門報送文件、資料、統計數據,造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并可處2萬元以上3萬元以下的罰款。

8

融資擔保公司違反審慎經營規則和風險控制規定的處罰。

《安徽省融資擔保公司管理辦法(試行)》(省政府令第250號)第三十五條第(七)項“有下列行為之一的,由縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并可處10000元以上30000元以下的罰款:(七)違反審慎經營規則和風險控制規定的;……”

①融資擔保公司違反審慎經營規則和風險控制規定,尚未造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告。

②融資擔保公司違反審慎經營規則和風險控制規定,尚未造成不良后果,經警告仍不改正的。

縣級以上監管部門責令改正,并可處1萬元以上2萬元以下的罰款。

③融資擔保公司違反審慎經營規則和風險控制規定,造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并可處2萬元以上3萬元以下的罰款。

9

融資擔保公司發放貸款的處罰。

《安徽省融資擔保公司管理辦法(試行)》(省政府令第250號)第三十六條第(一)項“有下列行為之一的,由縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并處10000元以上30000元以下的罰款:(一)發放貸款的……”

①融資擔保公司發放貸款,尚未造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并處1萬元以上1萬5千元以下的罰款。

②融資擔保公司發放貸款,尚未造成不良后果,經警告仍不改正的。

縣級以上監管部門責令改正,并處1萬5千元以上2萬元以下的罰款。

③融資擔保公司發放貸款,造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并處2萬元以上3萬元以下的罰款。

10

融資擔保公司吸收存款或者以其他形式借入資金的處罰。

《安徽省融資擔保公司管理辦法(試行)》(省政府令第250號)第三十六條第(二)項“有下列行為之一的,由縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并處10000元以上30000元以下的罰款:(二)吸收存款或者以其他形式借入資金的……”

①融資擔保公司吸收存款或者以其他形式借入資金,尚未造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并處1萬元以上1萬5千元以下的罰款。 

②融資擔保公司吸收存款或者以其他形式借入資金,尚未造成不良后果,經警告仍不改正的。

縣級以上監管部門責令改正,并處1萬5千元以上2萬元以下的罰款。

③融資擔保公司吸收存款或者以其他形式借入資金,造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并處2萬元以上3萬元以下的罰款。

11

融資擔保公司為非法吸收存款或者變相吸收存款提供擔保的處罰。

《安徽省融資擔保公司管理辦法(試行)》(省政府令第250號)第三十六條第(三)項“有下列行為之一的,由縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并處10000元以上30000元以下的罰款:(三)為非法吸收存款或者變相吸收存款提供擔保的……”

①融資擔保公司為非法吸收存款或者變相吸收存款提供擔保,尚未造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并處1萬元以上1萬5千元以下的罰款。

②融資擔保公司為非法吸收存款或者變相吸收存款提供擔保,尚未造成不良后果,經警告仍不改正的。

縣級以上監管部門責令改正,并處1萬5千元以上2萬元以下的罰款。

③融資擔保公司為非法吸收存款或者變相吸收存款提供擔保,造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并處2萬元以上3萬元以下的罰款。

12

融資擔保公司受托發放貸款或受托投資、理財的處罰。

《安徽省融資擔保公司管理辦法(試行)》(省政府令第250號)第三十六條第(四)項“有下列行為之一的,由縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并處10000元以上30000元以下的罰款:(四)受托發放貸款或受托投資、理財的……”

①融資擔保公司受托發放貸款或受托投資、理財,尚未造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并處1萬元以上1萬5千元以下的罰款。

②融資擔保公司受托發放貸款或受托投資、理財,尚未造成不良后果,經警告仍不改正的。

縣級以上監管部門責令改正,并處1萬5千元以上2萬元以下的罰款。

③融資擔保公司受托發放貸款或受托投資、理財,造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并處2萬元以上3萬元以下的罰款。

13

融資擔保公司對其控股股東、實際控制人提供融資擔保的處罰。

《安徽省融資擔保公司管理辦法(試行)》(省政府令第250號)第三十六條第(五)項“有下列行為之一的,由縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并處10000元以上30000元以下的罰款:(五)對其控股股東、實際控制人提供融資擔保的……”

①融資擔保公司對其控股股東、實際控制人提供融資擔保,尚未造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并處1萬元以上1萬5千元以下的罰款。

②融資擔保公司對其控股股東、實際控制人提供融資擔保,尚未造成不良后果,經警告仍不改正的。

縣級以上監管部門責令改正,并處1萬5千元以上2萬元以下的罰款。

③融資擔保公司對其控股股東、實際控制人提供融資擔保,造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并處2萬元以上3萬元以下的罰款。

14

融資擔保公司通過向銀行等金融機構、單位或者個人借款等途徑增加營運資金的處罰。

《安徽省融資擔保公司管理辦法(試行)》(省政府令第250號)第三十六條第(六)項“有下列行為之一的,由縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并處10000元以上30000元以下的罰款:(六)通過向銀行等金融機構、單位或者個人借款等途徑增加營運資金的……”

①融資擔保公司通過向銀行等金融機構、單位或者個人借款等途徑增加營運資金,尚未造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并處1萬元以上1萬5千元以下的罰款。

②融資擔保公司通過向銀行等金融機構、單位或者個人借款等途徑增加營運資金,尚未造成不良后果,經警告仍不改正的。

縣級以上監管部門責令改正,并處1萬5千元以上2萬元以下的罰款。

③融資擔保公司通過向銀行等金融機構、單位或者個人借款等途徑增加營運資金,造成不良后果的。

縣級以上監管部門責令改正,給予警告,并處2萬元以上3萬元以下的罰款。

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